3、上表中根本每股收益系依照《揭露发行证券的公司信息宣布编报规矩第9号逐个净资产收益率和每股收益的核算及宣布》（2010年修订）进行测算，即：

  其间：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等添加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等添加股份数；Sj为报告期因回购等削减股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为添加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为削减股份次月起至报告期期末的累计月数。

  依据测算，本次非揭露发行完结后，估计短期内公司每股收益比较发行前将会呈现必定程度的摊薄。

  公司提示出资者，上述剖析不构成公司的盈余猜测，本次发行需求监管部门核准，能否获得核准、获得核准的时刻及发行完结时刻等均存在不确定性。一旦前述剖析的假定条件或公司运营发生严峻改变，不能扫除本次发行导致即期报答被摊薄状况发生改变的或许性。特此提示出资者重视本次发行或许摊薄即期报答的危险。

  本次非揭露发行股票的征集资金总额不超越210,000.00万元，扣除发行费用后拟悉数投入以下项目：

  1、高端集成电路配备研制及工业化项意图必要性和合理性（1）项目施行的必要性

  集成电路是当今信息技能工业高速展开的根底和源动力，现已高度浸透与融合到国民经济和社会展开的每个范畴。我国集成电路商场自给率尚缺乏20%，整个电子工业的芯片需求仍然严峻依靠进口，2017年我国集成电路进口金额高达2,601.4亿美元，同比添加14.6%，接连多年成为第一大进口产品。加速展开集成电路工业，进步职业界企业的才能和水平已成为燃眉之急。

  国家接连出台了若干规划指引集成电路工业的展开方向。2016年7月，国务院印发《“十三五”国家科技立异规划》。该规划要求霸占14纳米刻蚀设备、薄膜设备、掺杂设备等高端制作配备及零部件，打破28纳米浸没式光刻机及中心部件，研制300毫米硅片等要害资料，研制14纳米逻辑与存储芯片成套工艺及相应体系封测技能，展开7-5纳米要害技能研讨，构成28-14纳米配备、资料、工艺、封测等较完好的工业链，整体立异才能进入世界先进部队。

  2017年4月，科技部发布《“十三五”先进制作技能范畴科技立异专项规划》，提出要要点环绕28-14纳米技能节点进行工艺、配备和要害资料的协同布局，构成28-14纳米配备、资料、工艺、封测等较完善的工业链，推进全工业链专项效果的规划化运用，促进工业生态的改善和技能晋级，完结技能促进工业展开的方针。面向集成电路14-10纳米先进工艺，要点展开刻蚀、薄膜、化学机械处理、掺杂和检测等要害配备及其配套中心零部件产品研制，经过大出产线查核并进入出售。上述一系列支撑我国集成电路工业展开的方针文件根本上都将国内的集成电路工业规划为到“十三五”晚期，完结14纳米技能代的量产。

  此外，不管在工业方针层面仍是在商业层面看，集成电路的工业展开是一个继续的展开进程，并且国内首要的代工厂和存储器厂都现已发动了再下一技能代的器材研制。依据工业经历，一个要害技能代的器材从发动研制到量产大约需求五年时刻，结合该周期以及5/7纳米设备的技能难度，有必要赶快发动5/7纳米设备的要害技能攻关，执行《“十三五”国家科技立异规划》中“展开7-5纳米要害技能研讨”的战略规划。

  综上，经过施行本项目以加速集成电路配备工业展开并加速中心技能研制，不仅是防止过度对外依靠、进步国家信息安全水平的确保，更是执行国家工业规划的需求。

  跟着世界经济的复苏和世界半导体商场的添加，我国现已成为全球最大的电子产品制作基地，也是全球最大的半导体消费商场。我国半导体商场位置的逐年进步，国内方针与资金环境的不断改善都促进着全球工业重心一步步向我国大陆歪斜。一起，旺盛的商场需求环境下，技能与资金的加速搬运也为我国集成电路工业带来了新的展开机会。据我国半导体职业协会计算，2017年我国集成电路工业完结出售产量5,411.5亿元，同比添加24.8%。赛迪参谋猜测至2020年，我国集成电路工业规划将超越9,000亿元，2017~2020年年均复合添加率高达20.8%。

  各类电子消费终端的技能展开，对半导体集成电路芯片的需求越来越大。现行电子终端展开趋势首要包含手机、物联网、互联网、游戏、PC等技能的展开，未来科技展开的大趋势首要包含人工智能、机器学习、大数据、机器人和自动驾驶等技能的展开。这些大趋势的完结都需求芯片作为根底。

  以台积电、格罗方德、英特尔和三星为代表的世界首要半导体制作厂商均把握了14纳米及以下技能节点的量产工艺技能，部分公司把握了7纳米的量产工艺技能，并继续向5纳米研制，而我国大陆厂商中芯世界，也计划在2018~2019年完结14纳米工艺量产，后续也计划展开7纳米先导工艺的研制。近年来在国家方针大力支撑的布景下，我国集成电路芯片制作技能展开敏捷，但整体水平较世界先进水平仍然存在“两、三代”的距离。

  尽管国表里半导体制作厂商的技能距离显着，但都在向更高阶技能代推进芯片工艺研制作业，然后带动上游集成电路设备工业一起进步，并催生了对国产设备的巨大商场需求。跟着集成电路制作工艺向14纳米及以下技能代的深化展开，特征尺度不断缩小，新结构、新资料不断被运用，新技能层出不穷。一代技能依靠于一代工艺，一代工艺又依靠于一代设备来完结，集成电路工业的展开依靠于配备的不断更新换代，配备是推进工业技能立异的引擎。而从工业链构成方面看，在集成电路规划、制作、封测三个首要环节，我国企业均现已开端具有了参与全球竞赛的才能，因而集成电路配备的“国产化”是一个习惯商场需求的进程，未来几年也将是我国集成电路设备工业展开的“黄金时代”。

  公司作为国家02严峻科技专项承当单位，经过承当严峻专项多项课题的科研任务，先后完结了12吋集成电路制作设备90-28nm等多个要害制程的攻关作业，现在所承当的02专项在研课题14nm制程设备也已交给至客户端进行工艺验证。

  公司本次非揭露发行募投项意图施行，将在半导体范畴的刻蚀机、薄膜堆积设备、热处理设备和清洗设备等几个中心设备范畴打造继续的中心竞赛力，继续而严密的跟从国内、世界客户的芯片出产工艺技能代，在28纳米的根底上，进一步完结14纳米设备的工业化，展开5/7纳米设备的要害技能研制。本次非揭露发行契合公司的长时刻战略规划，并能够为客户供给继续的设备支撑和工艺服务，有助于进一步坚持公司在国内集成电路设备范畴的抢先位置，并进步公司现有高端集成电路设备的工业化才能，施行本项目具有实践必要性。

  公司的战略愿景是要继续以客户需求为导向的进行立异，致力于成为一家值得信任并受人尊重、在微电子配备范畴具有抢先技能并具有世界影响力的高端配备及工艺解决计划供货商。在这个战略愿景的辅导下，公司将在半导体范畴的刻蚀机、薄膜堆积设备、热处理设备和清洗设备等几个中心设备范畴打造继续的中心竞赛力，严密跟从国内、世界客户的芯片出产工艺技能代。在28纳米配备的根底上，进一步完结14纳米配备的工业化并展开5/7纳米设备的要害技能研制是公司完结这一战略规划的需求。

  5/7纳米的设备的研制需求愈加洁净的研制、试验和验证环境，相关的辅佐动力设备和现有的洁净试验室难以满意要求，因而需求建造集成电路设备立异中心楼，并独自在集成电路设备立异中心楼中建造契合要求的研制和验证洁净厂房，此外还需求在新建的超净厂房中建造独自的测验间，用于放置5/7纳米技能代的测验设备和仪器，并在工艺设备验证期间进行硅片的工艺效果的测验。

  近年来，国家对集成电路工业的展开高度重视，经过方针与金融双轮驱动的手法大力推进国内集成电路工业的展开。2014年6月，国务院印发《国家集成电路工业展开推进大纲》，提出要加强集成电路配备、资料与工艺结合，研制刻蚀机等要害设备，加强集成电路制作企业和配备、资料企业的协作，加速工业化进程，增强工业配套才能，到2020年集成电路16/14纳米制作工艺完结规划量产，根本建成技能先进、安全牢靠的集成电路工业体系。该大纲的推出显现了国家关于集成电路工业展开的迫切要求，关于推进我国集成电路全工业链的快速健康展开具有重要意义。2016年7月，国务院印发《“十三五”国家科技立异规划》，要求霸占14纳米刻蚀设备等高端制作配备及零部件，构成28-14纳米配备、资料、工艺、封测等较完好的工业链，整体立异才能进入世界先进部队。2016年12月，国务院常务会议经过《国家科技严峻专项“十三五”展开规划》，要求加速推进集成电路配备等严峻专项，推进我国科技实力和竞赛力整体跃升。2018年3月，政府作业报告中再一次着重要深化推进供给侧结构性变革，加速制作强国建造，推进集成电路等工业展开，由此可见，集成电路工业在很多供给侧变革所推进的实体工业中具有首要位置。上述一系列支撑方针的接连出台，对集成电路工业的配备、资料、工艺、封测等细分工业进行了科学的规划和布局，为未来工业的展开发明了杰出的方针环境。

  公司现已具有了较强的自主立异研制才能，经过一系列研制项意图施行，打破了高端设备的世界独占，将国内大规划集成电路高端配备的技能水平与世界干流大厂进一步拉近，完结了28纳米及以上技能代集成电路配备的量产，要害14纳米配备也现已进入验证阶段。在不断的技能和产品研制进程中，公司的集成电路设备工艺水平从100纳米、90纳米、65纳米、40纳米、28纳米展开到14纳米水平，在这个进程中公司堆集和把握了刻蚀工艺、薄膜工艺、等离子技能、精细机械、资料处理、自动化及软件、超高真空、传输技能、ESC（静电卡盘）技能等集成电路配备相关的中心技能。此外，公司在展开进程中十分重视对技能人才的培养和鼓舞，其经过协作、交流和学习等方法为不同岗位的人员供给杰出的专业技能培训，并经过股权鼓舞的方法鼓舞要害人才活跃投身技能研制，与公司一起生长，成功打造了集成电路配备范畴的人才高地。

  本项目建造地址坐落北京市经济技能开发区北方华创现有的工业基地内，北京经济技能开发区为入区企业供给了齐备的根底设施和配套功用。此外，北方华创现在已具有了到达国内先进水平的工艺试验环境、工艺检测环境、设备研制环境和设备制作环境、试验室及办共用环境，树立了世界一流的产品规划途径、产品检测途径及产品制作途径。完善的配套设施为项意图成功施行打下了坚实的根底。

  2、高精细电子元器材工业化基地扩产项意图必要性和合理性（1）项目施行的必要性

  2016年7月，我国电子元件职业协会发布《我国电子元件“十三五”规划》，该规划清晰列出“十三五”期间继续要点展开的产品和技能，包含：满意新一代电子整机展开需求的新式片式化、小型化、集成化、高牢靠电子元件产品；满意我国新式交通配备制作业配套需求的高质量、要害性电子元件；为节能环保设备配套的电子元件以及环保型电子元件；为新一代通讯技能配套的电子元件；为新动力以及智能电网产品配套的电子元件；新式电子元件资料以及设备。

  2016年11月，国务院发布《“十三五”国家战略性新式工业展开规划》，该规划要求到2020年，战略性新式工业添加值占国内出产总值的比重从2015年的8%进步到15%，并构成新一代信息技能、高端制作等5个产量规划达10万亿级的新支柱，该规划的发布将电子元器材工业推上了战略性新式工业的新高度。

  本项目产品模块电源是依据特定技能范畴集成电路芯片的拓宽运用，本项目是在国家方针导向下完结该产品的工业化，契合国家工业方针，本项意图施行是服务国家工业战略的需求。

  高精细电子元器材工业作为北方华创的传统优势工业，是公司未来要点展开方向之一，本项意图施行契合公司的整体展开战略。本项意图模块电源从产品结构规划、拼装工艺开发、芯片规划流片、测验等悉数由公司内部独立制作，且在国内处于抢先水平。经过此次募投项意图出产建造，有利于快速扩增公司的模块电源产能，进一步进步公司的商场竞赛位置和产品商场占有率，并增强公司的盈余才能，树立公司技能实力微弱的品牌形象。

  2016年在我国电子元件工业峰会上《我国电子元件“十三五”规划》正式发布，该规划提出了关于电子元器材职业的量化方针：到2020年，我国电子元器材职业的出售额到达14,928亿元人民币，年均添加5%；出口总额到达685亿美元，年均添加2%，到2020年，电子元器材本乡企业的出售额在我国电子元器材整体出售额中的比重将进步到70%以上。国家为完结电子元器材工业的快速展开推出了多项支撑方针。此外，北京市是我国电子元器材工业的重要基地。历年来，北京市坚持走科技服务立异的展开道路，不断将北京市电子元器材工业水平进步到新的高度，构成了以规划、研制为牵引、以高精尖加工为推进的环渤海信息工业集群。

  综上，本项目契合国家和北京市的工业方针和战略展开方向，将获得国家和北京市工业方针的继续支撑。

  本项目产品的结构规划以及内部一切芯片均是自主规划、自主研制，具有彻底知识产权。近年来，公司在DC/DC变换器降额规划、环路安稳性剖析规划、维护电路规划、EMI规划、热规划等方面堆集了很多经历，部分电源技能到达国内抢先水平，如高功率密度模块电源、高牢靠微功率电源等。公司为协作本项意图研制开发，树立了一支专业的研制部队，包含了模块电源规划、芯片规划、工艺规划等范畴的主干人员，该研制部队立异才能较强、具有研制开发同类产品的丰厚经历。深沉的技能堆集和丰厚的人才储藏为本项意图顺畅施行打下了根底。

  本次非揭露发行征集资金将投入“高端集成电路配备研制及工业化项目”、“高精细电子元器材工业化基地扩产项目”的项目建造。上述两个募投项目与公司主营事务亲近相关，项目施行后，公司将进一步进步现有高端集成电路设备的工业化才能，并将活跃布局集成电路设备的下一代要害技能，一起也将扩展公司在精细电子元器材范畴的事务布局。本次发行将有利于公司合理布局事务板块、完结公司战略方针，充沛整合优势资源、增强中心竞赛力，加速规划化展开、进步归纳实力，契合公司久远展开方针和股东利益。

  经过多年来的展开壮大和不断引入、培养优异人才，公司现已树立起了一支与事务展开相习惯的技能与处理中心人才团队，具有以国内高端处理技能人才和海外专家为中心的多层次、多梯度的人才部队。其间半导体配备方面，专业技能人员占职工总数一半以上，硕士以上学历的职工总数占比约30%。公司具有一支人数很多、结构合理、技能抢先的优异人才团队，现在公司首要研制人员平均年龄31岁，具有充沛的精力和丰厚的发明力。一起公司还在经过有招引力的人才方针，继续引入着国表里半导体业界的优异人才，以确保公司技能的先进性和展开道路的前瞻性。公司丰厚的人才资源，彻底有才能确保募投项意图顺畅施行。

  半导体配备事务方面，作为国家02严峻科技专项承当单位，公司经过承当严峻专项多项课题的科研任务，先后完结了12吋集成电路制作设备90-28nm等多个要害制程的攻关作业，现在所承当的02专项在研课题14nm制程设备也已交给至客户端进行工艺验证。充沛运用在研制中构成的具有自主知识产权的中心技能体系，公司扩展研制运用，将产品接连面向了高端集成电路配备商场。所开发的用于12吋晶圆制作的刻蚀机、PVD、CVD、立式氧化炉、分散炉、清洗机和气体质量流量操控器等设备产品已成功完结了工业化。其间28nm及以上技能代制程设备已批量进入了国内干流集成电路出产线量产，部分产品更成为了国内龙头芯片厂商的量产线center机台；各类8英寸集成电路设备也全面进驻国内干流代工厂和IDM企业。公司在集成电路配备范畴所获得了很多的研制与工业化效果，在国家推进芯片工业化进程中发挥了中心主干的带头作用。

  电子元器材事务方面，公司亦具有60多年的研制前史，前身可追溯到国家“一五”期间建造的要点项目，是国内高端电子元器材的主干企业，在高精细电子元器材归纳配套才能方面居职业首位。近年来公司经过自主立异开发的高精细片式电阻器、片式钽电容器、TCXO及OCXO等石英晶体器材、石英MEMS陀螺、模块电源模块、微波器材等产品，现已以优异的功能获得了各界客户的信任，大大下降了客户的运用本钱，并屡次获得航天、航空、电子等用户单位颁布的“杰出奉献奖”、“金牌供货商”等荣誉和资质。

  在募投项目触及的事务方面，经过多年来的不断展开，公司堆集了丰厚的技能经历，有才能确保募投项意图顺畅施行。

  北方华创依托现有的技能根底和资源优势出资于集成电路设备制作业，经过近二十年的快速展开和近期的事务整合，堆集了刻蚀机、PVD、CVD、ALD、清洗机、立式炉等集成电路工艺配备在多范畴运用的要害技能以及高精度气体质量流量操控器要害零部件的中心技能，在多年商场化的进程中构成了一整套完善的研制、制作、处理与商场营销的处理体系。公司的多项12英寸要害集成电路配备完结了在国内龙头代工企业和领军存储器企业的运用，8英寸设备也全面进驻国内干流代工厂和IDM企业。公司在集成电路范畴多年来堆集了深沉的商场根底，与多家优质客户构成了安稳的协作联系，为“高端集成电路配备研制及工业化项目”的顺畅施行打下了坚实根底。依据赛迪参谋研讨剖析，2013-2019年，全球电源处理芯片商场年复合添加率将达6.1%。2012年全球电源处理芯片商场规划达299亿美元，到2019年预估规划将生长到460亿美元。除了技能不断进步，跟着通讯、智能家电、智能电网等多个新式运用范畴的继续生长，全球电源处理芯片商场也将获益。“高精细电子元器材工业化基地扩产项目”产品模块电源产品定坐落高牢靠运用范畴，具有宽广的商场前景。

  本次发行征集资金到位后，公司股本规划及净资产规划将有所进步。因为征集资金出资项意图施行需求必定时刻，施行期间股东报答仍首要经过现有事务完结。因而，股本规划及净资产规划的扩展或许导致公司短期内的每股收益和净资产收益率被摊薄，上述目标存在短期内下降的危险。公司特别提示出资者理性出资，重视本次发行后即期报答被摊薄的危险。

  2、本次发行摊薄即期报答添补的详细办法（1）公司现有事务运营状况和展开态势、面对的首要危险及改善办法

  2017年2月，公司发布了战略重组后公司名称和证券简称的改变公告，标志着北方华创重组作业的正式完结。重组后的北方华创，依照“专心、专心、专业”的准则，将原有事务进行了整合区分，构成了半导体配备、真空配备、新动力锂电配备和高精细电子元器材四大事务板块加集团总部的“4+1”运营处理模式。

  半导体配备事务，产品首要包含刻蚀机、PVD、CVD、氧化炉、分散炉、清洗机及MFC等7大类半导体设备及零部件，面向集成电路、先进封装、半导体照明、微机电体系、功率半导体、化合物半导体、新动力光伏、平板显现等8个运用范畴，涵盖了半导体出产工艺制程中的大部分要害工艺配备。凭仗精巧的产品品质及完善的售后服务，公司的多种产品已在国内商场占有了重要的商场份额，未来将进一步加大对全球商场的拓宽力度。

  真空配备事务传承具有传统优势的真空和热工技能，现在已构成了真空热处理设备、气氛维护热处理设备、接连式热处理设备和晶体生长设备四大类产品线，产品首要用于钎焊、烧结、热处理及晶体生长等各类工艺，并广泛运用于航空航天、机械制作、新动力光伏、真空电子、新资料等范畴，现在已在光伏和磁性资料等设备商场中赢得了客户的很多订单。

  新动力锂电事务致力于动力锂离子电池制作设备的研制与制作，现在首要产品为拌和机系列、涂布机系列、分切机系列、辊压机系列等产品，公司经过自主研制、拓宽产品范畴等方法，公司坚持了技能抢先的优势。

  电子元器材事务是以北京七星华创精细电子科技有限职责公司为途径，由原公司旗下多家电子元器材出产单位整合而成，依托公司六十余年的高精细电子元器材出产技能及运营根底，在高精细电子元器材归纳配套才能方面居职业首位，是承当国家要点科研项意图主干企业。公司首要产品包含高精细电阻器、电容器、石英晶体器材和模块电源等，近年来在商场中坚持着杰出的展开态势，市占率居于职业前列。

  半导体职业具有技能含量高、设备价值大等特色，其间尤以奉献半导体营收80%以上的集成电路职业这一特色尤为杰出。在摩尔定律推进下，不断向前衍进的制程节点对设备技能的进步提出了更高要求。尽管现在公司近年来经过不断研制与技能进步，与世界竞赛对手的距离缩短，可是世界竞赛对手的加大投入趋势，导致技能距离有扩展的趋势，使得新产品、新技能的研制及工业化均存在必定危险。

  针对上述状况，公司活跃在推进老练技能的工业化并加大对新技能的开发力度。公司近期拟在推进14nm工艺设备等新产品的技能开发及商场拓宽，并完结28nm及以上技能代设备的工业化运用，与此一起，公司也正在布局10nm、7nm前沿要害技能研制，坚持前沿技能的开发力度；一起发动集成电路设备海外研制中心的树立作业，经过亦庄研制中心和海外研制中心的协同，进一步进步公司高端集成电路设备的研制才能。

  全球集成电路商场和产能的搬运，在带动我国集成电路工业规划进步的一起也使我国大陆成为全球半导体设备商的首要营收奉献区域，半导体设备商之间的竞赛也愈加显着。跟着公司技能实力的不断进步，世界竞赛对手对公司的重视程度也在添加，后续不扫除世界竞赛对手采纳进一步进步在我国大陆商场竞赛力的战略，这或许会使公司未来面对竞赛加重的危险。

  公司长时刻以来重视人才的培养和引入、商场的开发和培养、品牌的维护和进步，以及产品功能的改善进步。公司亲近重视商场和技能趋势的改变，将依据商场改变活跃对产品规划、产品品种、产品结构进行调整，确保在剧烈的职业竞赛中公司能够坚持现有运营优势。

  多年来的自主研制及对知识产权的高度重视，使公司树立起了完善的知识产权维护体系。跟着公司产品品种的扩展和公司规划的扩张，以及海外并购完结后公司世界事务的敏捷拓宽，使公司与国表里同行的商场堆叠度不断添加，这将导致未来公司与世界竞赛对手在知识产权方面发生互诉抵触的或许性添加。

  公司将进一步进步处理才能，施行精细化处理，并加强与被并购方中心团队的充沛交流，活跃习惯世界化运营环境，对上市公司和高层处理者的作业方法和抉择计划进行世界化调整，确保处理作业的顺畅进行。

  公司所在的电子工艺配备职业，对高技能人才的依靠性较强。跟着包含集成电路等在内的泛半导体各细分范畴的制作产能向我国大陆的搬运，一方面带来了因为高端人才需求急剧添加引发的人才总量供给不济的危险；另一方面也带来了世界同职业公司在业界进行人才争夺的危险。而国内、外中心技能人才的留存，将对公司的运营与展开形成影响。

  Akrion公司的成功收买以及在硅谷树立海外研制中心，将招引全球集成电路配备职业优异技能人才加盟。一起，公司将进一步树立和完善人才培养规划及薪酬鼓舞机制，以股权鼓舞等立异鼓舞机制招引全球化的高端人才，加大高端人才的引入力度，优化人才结构。

  为下降本次发行摊薄即期报答的危险，增强对公司股东利益的报答，公司拟经过以下办法完结添补报答：

  为标准征集资金的处理与运用，确保本次征集资金专项用于募投项目，公司已依据《公司法》、《证券法》和《上市规矩》等法令法规及标准性文件的要求，并结合公司实践状况，拟定和完善了《征集资金处理办法》。依据拟定的《征集资金处理办法》，公司将严厉处理征集资金运用，对征集资金实施专户存储，专款专用，确保征集资金依照既定用处得到充沛有用运用。公司将努力进步资金的运用功率，完善并强化出资抉择计划程序，规划更合理的资金运用计划，合理运用各种融资东西和途径，操控资金本钱，进步资金运用功率，节约公司各项费用开销，全面有用地操控公司运营和管控危险，进步运营功率。

  本次发行征集的资金将用于“高端集成电路配备研制及工业化项目”和“高精细电子元器材工业化基地扩产项目”的建造。本次征集资金到位后，公司将加速募投项意图建造和运作，活跃分配资源，合理统筹安排项目进展，力求项目提前完结预期效益，增厚往后年度的股东报答，下降本次发行导致的即期报答被摊薄的危险。

  公司将严厉遵从《公司法》、《证券法》等法令、法规和标准性文件的要求，不断完善公司处理结构，确保股东能够充沛行使权力，确保董事会能够依照法令、法规和公司章程的规矩行使职权，作出科学抉择计划，确保独立董事能够仔细实行职责，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益，确保监事会能够独立有用地行使对董事、高档处理人员及公司财政的监督权和查看权，为公司展开供给准则确保。

  依据我国证监会《关于进一步执行上市公司现金分红有关事项的告诉》和《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的要求，公司进一步完善和细化了利润分配方针。公司在充沛考虑对股东的出资报答并统筹公司的生长与展开的根底上，拟定了《北方华创科技集团股份有限公司未来三年（2019年-2021年）股东分红报答规划》。上述准则的拟定完善，进一步清晰了公司分红的抉择计划程序、机制和详细分红送股份额，将有用地确保整体股东的合理出资报答。未来公司将继续严厉执行公司分红方针，强化出资者报答机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到维护。

  （六）关于确保公司本次非揭露发行股票添补被摊薄即期报答办法得以实在实行的相关许诺

  为确保公司本次非揭露发行股票添补被摊薄即期报答的办法能够得到实在实行、维护公司及整体股东的合法权益，依据《国务院关于进一步促进本钱商场健康展开的若干定见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强本钱商场中小出资者合法权益维护作业的定见》（[2013]110号）及我国证监会《关于首发及再融资、严峻资产重组摊薄即期报答有关事项的辅导定见》（我国证监会[2015]31号）等相关法令、法规和标准性文件的要求，公司董事、高档处理人员、七星集团和北京电控别离出具了许诺函，该等许诺详细内容如下：

  依据公司董事、高档处理人员出具的《董事、高档处理人员关于确保北方华创科技集团股份有限公司非揭露发行股票添补被摊薄即期报答办法得以实在实行的许诺函》，公司董事、高档处理人员作出如下许诺：

  （1）许诺不无偿或以不公平条件向其他单位或许个人运送利益，也不选用其他方法危害公司利益。

  （4）许诺由董事会或薪酬委员会拟定的薪酬准则与公司添补报答办法的执行状况相挂钩。

  （5）若公司后续推出公司股权鼓舞计划，自己许诺拟发布的公司股权鼓舞的行权条件与公司添补报答办法的执行状况相挂钩。

  作为添补报答办法相关职责主体之一，许诺人将严厉实行本许诺函中的各项许诺，自愿承受监管组织、社会公众等的监督，若违反上述许诺将依法承当相应职责。

  七星集团和北京电控别离出具了《北方华创科技集团股份有限公司控股股东关于非揭露发行股票摊薄即期报答采纳添补办法的许诺》和《北方华创科技集团股份有限公司实践操控人关于非揭露发行股票摊薄即期报答采纳添补办法的许诺》，许诺如下：

  “本公司许诺不越权干涉公司运营处理活动，不侵吞公司利益。本公司将严厉实行本许诺函中的各项许诺，本公司自愿承受监管组织、社会公众等的监督，若违反上述许诺，本公司将依法承当相应职责。”

  本公司及董事会整体成员确保信息宣布的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

  为确保北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”、“公司”）本次非揭露发行股票添补被摊薄即期报答的办法能够得到实在实行、维护公司及整体股东的合法权益，依据《国务院关于进一步促进本钱商场健康展开的若干定见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强本钱商场中小出资者合法权益维护作业的定见》（[2013]110号）及我国证监会《关于首发及再融资、严峻资产重组摊薄即期报答有关事项的辅导定见》（我国证监会[2015]31号）等相关法令、法规和标准性文件的要求，公司董事、高档处理人员、控股股东北京七星华电科技集团有限职责公司（以下简称“七星集团”）和实践操控人北京电子控股有限职责公司（以下简称“北京电控”）别离出具了许诺函，该等许诺详细内容如下：

  依据公司董事、高档处理人员出具的《董事、高档处理人员关于确保北方华创科技集团股份有限公司非揭露发行股票添补被摊薄即期报答办法得以实在实行的许诺函》，公司董事、高档处理人员作出如下许诺：

  （1）许诺不无偿或以不公平条件向其他单位或许个人运送利益，也不选用其他方法危害公司利益。

  （4）许诺由董事会或薪酬委员会拟定的薪酬准则与公司添补报答办法的执行状况相挂钩。

  （5）若公司后续推出公司股权鼓舞计划，自己许诺拟发布的公司股权鼓舞的行权条件与公司添补报答办法的执行状况相挂钩。

  作为添补报答办法相关职责主体之一，许诺人将严厉实行本许诺函中的各项许诺，自愿承受监管组织、社会公众等的监督，若违反上述许诺将依法承当相应职责。

  七星集团和北京电控别离出具了《北方华创科技集团股份有限公司控股股东关于非揭露发行股票摊薄即期报答采纳添补办法的许诺》和《北方华创科技集团股份有限公司实践操控人关于非揭露发行股票摊薄即期报答采纳添补办法的许诺》，许诺如下：

  “本公司许诺不越权干涉公司运营处理活动，不侵吞公司利益。本公司将严厉实行本许诺函中的各项许诺，本公司自愿承受监管组织、社会公众等的监督，若违反上述许诺，本公司将依法承当相应职责。”

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”、“公司”）拟向国家集成电路工业出资基金股份有限公司（以下简称“国家集成电路基金”）、北京电子控股有限职责公司（以下简称“北京电控”）、北京京国瑞国企变革展开基金（有限合伙）（以下简称“京国瑞基金”）、北京集成电路制作和配备股权出资中心（有限合伙）（以下简称“北京集成电路基金”）共4名契合我国证监会规矩的特定目标非揭露发行股票征集资金，征集资金总额不超越210,000.00万元。

  公司有关本次非揭露发行的相关事项现已公司第六届董事会第十九次会议审议经过，本次非揭露发行的计划需求获得公司股东大会审议经过。

  依据我国证监会相关规矩要求，现将公司本次非揭露发行的认购目标穿透至自然人、国有资产处理部门、股份公司，触及出资人状况如下：

  综上，公司本次非揭露发行的认购目标穿透至自然人、国有资产处理部门、股份公司，触及认购主体算计9名，未超越200名。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）上市以来，严厉依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》及《公司章程》等相关法令法规的要求，致力于完善公司处理结构，树立健全内部操操控度，标准公司运营，促进公司继续、安稳、健康展开，不断进步公司的处理水平。依据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和买卖所采纳处分或监管办法的状况公告如下：

  公司最近五年不存在被证券监管部门和买卖所在罚或采纳监管办法的景象。往后公司将继续在监管部门辅导下，坚持依法合规运营，标准公司运营行为，进一步健全和完善公司内部操控机制。

  北方华创科技集团股份有限公司（简称“北方华创”，“公司”）部属子公司逐个北京北方华创微电子配备有限公司（“北方华创微电子”）、北京北方华创真空技能有限公司（简称“北方华创真空”）、北京北方华立异动力锂电配备技能有限公司（简称“北方华立异动力”）、北京七星华创精细电子科技有限职责公司（简称：七星华创精细）、北京晨晶电子有限公司（简称“晨晶电子”）、北京七一八友益电子有限职责公司（简称“七一八友益”）、北京七一八友晟电子有限公司（“七一八友晟”）、北京飞翔博达电子有限公司（简称“博达电子”）、北京七星华创微波电子技能有限公司（简称“华创磁电”）、北京七星华创微电子有限职责公司（简称“七星微电子”）、北京七星华创集成电路配备有限公司（简称“七星集成”）、北京七星华创流量计有限公司（简称“七星流量计”）、北京七星华创磁电科技有限公司（简称“华创磁电”）拟向协作银行处理2018年度归纳授信事务，授信额度16.40亿元，并由北方华创供给担保。

  2018年4月10日，公司第六届董事会第十三次会议审议经过了《关于对子公司担保的方案》，赞同公司在部属12家独立法人公司向各协作银行处理2018年度归纳授信事务时，供给担保，担保授信额度16.40亿元。

  2019年1月4日，因实践事务需求，公司第六届董事会第十九次会议审议经过了《关于调整公司2018年度请求归纳授信额度的方案》，对公司2018年度归纳授信额度进行调整，并依据调整后的归纳授信额度对子公司的担保授信额度明细相应调整，调整后公司对子公司担保授信总额度仍为16.40亿元。本次担保事项现已公司第六届董事会第十九次会议审议赞同。本次担保事项为对公司兼并报表规模内的子公司供给担保，无需独立董事对该事项宣布独立定见。

  主营事务：出产太阳能电池片、LED衬底片、刻蚀机；技能开发、技能服务、技能转让、技能咨询；出售电子产品、机械设备（小汽车在外）、五金交电；自有厂房租借；货品进出口、技能进出口。

  北方华创微电子为公司全资子公司。到 2017 年12月 31 日，北方华创微电子总资产为468,217.18万元；负债总额为300,970.00万元；银行借款总额为 59,049.16万元；活动负债总额为183,476.47万元；净资产为 167,247.18万元。2017年度运营收入95,029.16万元，净利润为 2,025.54 万元（以上数据经审计）。

  主营事务：技能开发、技能咨询、技能转让、技能服务；出售机械设备、电气设备；技能进出口、货品进出口；经济买卖咨询；出产真空配备。

  北方华创真空为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，北方华创线万元；银行借款总额为1.00万元；活动负债总额为48,383.32万元；净资产为5,693.41万元。2017 年度运营收入21,942.07万元，净利润为1,312.14万元（以上数据经审计）。

  到 2018 年9月 30 日，北方华创线 万元；银行借款总额为 0 万元；活动负债总额为60,984.56 万元；净资产为 8,565.33 万元。2018年1-9月运营收入 30,492.28万元，净利润为 2,871.92 万元（以上数据未经审计）。

  主营事务：技能开发、技能转让、技能咨询、技能服务；出售机械设备、电气设备；技能进出口、货品进出口；经济买卖咨询；出产电池设备、出产拌和设备、涂布设备、辊压设备、分切设备。

  北方华立异动力为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，北方华立异动力总资产为29,811.20万元；负债总额为10,961.63万元；银行借款总额为0万元；活动负债总额为10,646.63万元；净资产为18,849.57万元。2017 年度运营收入8,760.07万元，净利润为-1,539.02万元（以上数据经审计）。

  注册地址：北京市向阳区酒仙桥东路1号(M2电子专用设备厂房)2层1-2内M2-2-6

  主营事务：技能开发、技能咨询、技能转让、技能推广、技能服务；产品规划；出售电子产品；技能进出口、货品进出口、署理进出口；经济买卖咨询；物业处理。

  北方华创精细为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，北方华创精细总资产为96,647.37万元；负债总额为27,648.08万元；银行借款总额为4,290.00万元；活动负债总额为19,970.66万元；净资产为68,999.30万元。2017 年度运营收入55,566.30万元，净利润为15,522.93万元（以上数据经审计）。

  主营事务：加工、制作、出售压电石英晶体元件、器材、晶片；出售机械电器设备、化工产品（不含危险化学品）；运营本企业和成员企业自产产品及技能出口事务；本企业和成员企业出产所需的原辅资料、仪器仪表、机械设备、零配件及技能的进口事务（国家限制公司运营和国家制止进出口的产品在外）；运营进料加工和“三来一补”事务；电子技能研讨；技能开发。

  晨晶电子为公司全资子公司北京七星华创精细电子科技有限职责公司（简称“七星精细”）的控股子公司。七星精细持股份额为81.59%，到 2017 年 12 月 31 日，晨晶电子总资产为35,489.20万元；负债总额为24,457.42万元；银行借款总额为4,000.00万元；活动负债总额为19,321.01万元；净资产为11,031.78万元。2017 年度运营收入22,861.59万元，净利润为6,519.41万元（以上数据经审计）。

  主营事务：加工、制作电子元器材；出售五金交电、汽车配件、电子核算机及配件、机械设备、电器设备、仪器仪表；修补仪器仪表；运营本企业自产产品的出口事务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅资料的进口事务，但国家限制公司运营或制止进出口的产品及技能在外；科技产品的技能开发、技能服务。

  七一八友益为公司全资子公司七星精细的控股子公司，七星精细持股份额为58.19%。到 2017 年 12 月 31 日，七一八友益总资产为27,191.66万元；负债总额为3,552.02万元；银行借款总额为200.00万元；活动负债总额为2,262.02万元；净资产为23,639.64万元。2017 年度运营收入12,514.27万元，净利润为3,328.67万元（以上数据经审计）。

  主营事务：加工、制作电子元器材；出售五金交电、汽车配件、电子核算机及配件、机械设备、电器设备、仪器仪表。

  七一八友晟为公司全资子公司七星精细的控股子公司，七星精细持股份额为74.15%。到 2017 年 12 月 31 日，七一八友晟总资产为27,440.12万元；负债总额为5,185.96万元；银行借款总额为90.00万元；活动负债总额为3,934.96万元；净资产为22,254.16万元。2017 年度运营收入18,349.44万元，净利润为6,345.61万元（以上数据经审计）。

  主营事务：出产单晶炉、网带炉、分散炉、清洗机、刻边机、真空炉、电源组件、钽电解电容器、功率型线绕电阻器、逆变器、电源、逆变器电源一体化、LED电源、太阳能逆变器、微波组件、石英晶体谐振器、石英晶体振荡器、石英晶体滤波器、固定电阻器、片式固定电阻器、光伏中心设备、光伏整线设备、薄膜电容器、氧化铌电容器、混合集成电路、片式膜固定电容器、片式合金箔固定电阻器；薄膜太阳电池、晶体硅电池片、可充电电池（电池组）；光伏发电体系工程的规划、咨询。

  博达电子为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，博达电子总资产为108,740.09万元；负债总额为54,011.79万元；银行借款总额为500.00万元；活动负债总额为25,014.25万元；净资产为54,728.30万元。2017 年度运营收入237,462.88万元，净利润为-3,814.43万元（以上数据经审计）。

  主营事务：技能推广、技能开发、技能转让、技能咨询、技能服务；拼装、加工电子元器材（微波组件电子模块）。

  七星微波为公司全资子公司七星精细的控股子公司，七星精细持股份额为56%。到 2017 年 12 月 31 日，七星微波总资产为3,769.83万元；负债总额为2,312.40万元；银行借款总额为0万元；活动负债总额为2,312.40万元；净资产为1,457.43万元。2017 年度运营收入1,871.62万元，净利润为339.88万元（以上数据经审计）。

  到 2018 年9月 30 日，七星微波总资产为 3,689.73 万元；负债总额为 2,405.00 万元；银行借款总额为 0万元；活动负债总额为2,405.00 万元；净资产为 1,284.74万元。2018年1-9月运营收入 649.14 万元，净利润为 -172.70 万元（以上数据未经审计）。

  主营事务：出产厚膜混合集成电路、薄膜混合集成电路、LTCC混合集成电路、微拼装模块电路；电子产品、集成电路、电子元器材、电子设备的技能开发、技能咨询、技能转让、技能服务；出售电子产品、通讯设备、机械设备、核算机软硬件及外围设备、家用电器、建筑资料、装修资料、日用品、办共用品；物业处理。

  七星微电子为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，七星微电子总资产为3,011.10万元；负债总额为2,929.70万元；银行借款总额为0万元；活动负债总额为2,929.70万元；净资产为81.41万元。2017 年度运营收入209.16万元，净利润为609.97万元（以上数据经审计）。

  到 2018 年9月 30 日，七星微电子总资产为 5,578.38万元；负债总额为 3,463.49 万元；银行借款总额为 0 万元；活动负债总额为 3,463.49 万元；净资产为 2,114.89 万元。2018年1-9月运营收入 2420.68 万元，净利润为 133.48 万元（以上数据未经审计）。

  主营事务：制作集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器材（不含外表处理作业）；出售集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及其零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器材；技能服务；技能进出口、货品进出口、署理进出口。

  七星集成为公司全资子公司北方华创微电子的全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，七星集成总资产为82,493.56万元；负债总额为81,036.19万元；银行借款总额为3,334.75万元；活动负债总额为68,644.13万元；净资产为1,457.37万元。2017 年度运营收入16,502.67万元，净利润为31.24万元（以上数据经审计）。

  主营事务：技能开发、技能转让、技能咨询、技能推广、技能服务；技能进出口、货品进出口、经济买卖咨询；出产及出售气体质量流量操控器。

  七星流量计为公司全资子公司。到 2017 年 12 月 31 日，七星流量计总资产为28,256.04万元；负债总额为15,461.77万元；银行借款总额为0万元；活动负债总额为8,648.51万元；净资产为12,794.28万元。2017 年度运营收入10,886.86万元，净利润为1,540.44万元（以上数据经审计）。

  主营事务：技能开发及转让、技能咨询、技能服务；买卖进出口；出售机械设备、矿产品、金属资料；出产真空氢化炉、真空甩带炉、真空烧结炉。

  华创磁电为公司全资子公司北方华创真空的控股子公司，北方华创线 日，华创磁电总资产为1,955.55万元；负债总额为2,037.53万元；银行借款总额为1.00万元；活动负债总额为2,037.53万元；净资产为-81.99万元。2017 年度运营收入1,694.14万元，净利润为-780.29万元（以上数据经审计）。

  到 2018 年9月 30 日，华创磁电总资产为 3,485.41万元；负债总额为 3,758.99万元；银行借款总额为0万元；活动负债总额为3,758.99 万元；净资产为 -273.59 万元。2018年1-9月运营收入 121.37万元，净利润为 -191.60 万元（以上数据未经审计）。

  三、担保协议的首要内容（一）晨晶电子、七一八友益、北方华创微电子、北方华创真空、北方华立异动力、博达电子、七星集成拟向上海浦东展开银行股份有限公司北京分行建国路支行请求集团公司归纳授信事务，授信额度不超越1.3亿元。

  （1）额度有用期：1年（2）额度类别：额度可混用，可循环运用（3）担保方法：北方华创为信誉；晨晶电子、七一八友益、北方华创微电子、北方华创真空、北方华立异动力、博达电子、七星集成运用授信额度时由北方华创供给确保担保。

  （二）晨晶电子、七星微电子、北方华创真空、北方华立异动力、七一八友益、七一八友晟、博达电子、华创磁电、北方华创微电子、七星流量计、七星集成、七星华创精细拟向中信银行总行运营部请求集团归纳授信事务，授信额度不超越1亿元。

  （1）额度有用期：1年（2）额度类别：额度可混用，可循环运用（3）担保方法：北方华创为信誉；晨晶电子、七星微电子、北方华创真空、北方华立异动力、七一八友益、七一八友晟、博达电子、华创磁电、北方华创微电子、七星流量计、七星集成、七星华创精细运用授信由北方华创供给确保担保。

  （三）北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创真空、华创磁电、北方华立异动力拟向北京农商银行请求集团归纳授信事务，授信额度算计不超越1.5亿元。

  （1）授信额度有用期：1年（2）额度类别：额度可混用，可循环运用（3）担保方法：北方华创为信誉；北方华创微电子、晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、七星微波、北方华创真空、华创磁电、北方华立异动力运用授信额度时由北方华创供给确保担保。

  （四）晨晶电子、北方华创真空、北方华立异动力拟向招商银行股份有限公司北京向阳公园支行请求集团归纳授信事务，授信额度不超越0.5亿元。

  （1）额度有用期：1年（2）额度类别：额度可混用，可循环运用（3）担保方法：北方华创为信誉；晨晶电子、北方华创真空、北方华立异动力运用授信额度时由北方华创供给确保担保。

  （五）晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创真空、华创磁电、北方华立异动力、七星集成、七星流量计拟向北京银行请求集团归纳授信事务，授信额度不超越0.8亿元。

  （1）额度有用期：2年（2）额度类别：额度可混用，可循环运用（3）担保方法：北方华创为信誉；晨晶电子、七一八友晟、七一八友益、博达电子、七星微电子、北方华创真空、华创磁电、北方华立异动力、七星集成、七星流量计运用授信额度时由北方华创供给确保担保。

  上述银行归纳授信额度、事务类别、有用期、额度类别和担保方法以各银行实践批复为准。除此之外，公司其他请求归纳授信额度不变。

  2019年1月4日，公司第六届董事会第十九次会议经过了《关于对子公司担保的方案》。董事会以为北方华创微电子、北方华创真空、北方华立异动力、晨晶电子、七一八友益、 七一八友晟、七星微电子、博达电子、七星微波、七星流量计、七星集成及华创磁电运营状况杰出，有才能归还该笔借款。公司为其供给担保的财政危险处于公司可操控的规模之内，不会对公司发生晦气影响，不会危害上市公司及公司股东的利益，契合公司事务展开的需求。

  上述行为不存在与我国证监会证监发[2003]56号《关于标准上市公司与相关方资金来往及上市公司对外担保若干问题的告诉》及证监发[2005]120号文《关于标准上市公司对外担保行为的告诉》相违反的状况，有利于支撑公司的运营和事务继续健康展开。

  本次担保金额占公司2017年度经审计上市公司净资产的47.13%，到公告日，本公司及控股子公司不存在对外担保，本公司对控股子公司已供给的担保累计金额为人民币69,144.00万元（不含本次担保），占本公司最近一期经审计净资产的19.87%，本公司及控股子公司的担保均不存在逾期担保、触及诉讼的担保及因担保被判定败诉而应承当丢失的状况。

  北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2019年1月3日收到董事会秘书、副总经理徐加力先生提交的辞去职务请求。徐加力先生因作业变化原因请求辞去公司董事会秘书、副总经理职务，辞去职务后，徐加力先生将不再担任公司任何职务。依据《公司法》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》、《公司章程》等相关规矩，徐加力先生辞去公司董事会秘书、副总经理职务的请求自送达公司董事会之日起收效。

  徐加力先生在担任公司董事会秘书、副总经理期间勤勉尽责，公司董事会对徐加力先生任职期间行之有用的作业及做出的奉献标明衷心感谢！

  公司于2019年1月4日举行了第六届董事会第十九次会议，审议经过了《关于聘任公司董事会秘书、副总经理的方案》，公司独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。聘任状况如下：

  公司董事会赞同聘任王晓宁先生担任公司董事会秘书、副总经理职务(简历详见附件)，任期自本次董事会审议经过之日起至第六届董事会届满之日止。

  王晓宁先生已获得深圳证券买卖所颁布的董事会秘书任职资历证书，其任职资历契合《深圳证券买卖所股票上市规矩》、《深圳证券买卖所上市公司董事会秘书及证券事务代表资历处理办法》等有关规矩。本次董事会举行前，王晓宁先生的董事会秘书任职资历现已深圳证券买卖所审阅无异议。

  王晓宁，男，1974年5月出世，硕士。曾任北京京东方出资展开有限公司归纳处理部部长，北京电子控股有限职责公司出资证券部副总监。现任北京京东方出资展开有限公司董事，北电新动力科技（江苏）有限公司董事。

  王晓宁先生不存在《公司法》及《深圳证券买卖所股票上市规矩》等法令、法规、标准性文件规矩的不得担任上市公司高档处理人员的任何景象，不属于失期被执行人，未受过我国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所的惩戒，具有高档处理人员的任职资历。

  到本公告日，王晓宁先生未持有本公司股票，为公司实践操控人北京电子控股有限职责公司（直接持有9.23% 股权，经过北京七星华电科技集团有限职责公司直接持有38.90%股权）控股子公司北京京东方出资展开有限公司、北电新动力科技（江苏）有限公司董事，与公司其他董事、监事、高档处理人员及持有本公司百分之五以上股份的股东之间不存在相相关系。

  公司第六届董事会第十九次会议于2019年1月4日举行，会议审议经过了《关于提请举行2019年第一次暂时股东大会的方案》。

  3、本次股东大会的举行契合《公司法》、《上市公司股东大会规矩》等法令、法规、标准性文件及《公司章程》的有关规矩。

  经过深圳证券买卖所买卖体系进行网络投票的时刻为2019年1月21日9:30～11:30，13:00～15:00；

  经过深圳证券买卖所互联网投票体系投票的时刻为2019年1月20日15:00至2019年1月21日15:00期间的恣意时刻。

  公司将经过深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系（）向整体股东供给网络方法的投票途径，股东能够在网络投票时刻内经过上述体系行使表决权。

  同一表决权只能挑选现场投票、网络投票表决方法中的一种方法。同一表决权呈现重复投票表决的，以第一次投票表决效果为准。

  （1）到2019年1月14日下午收市时在我国证券挂号结算有限职责公司深圳分公司挂号在册的本公司整体股东。上述本公司整体股东均有权到会股东大会，并能够书面方法托付署理人到会会议和参与表决，该股东署理人不必是本公司股东。

  本次会议审议的方案1-9项为相关买卖方案，相关股东应当抛弃在股东大会上对上述方案的表决权，详细状况请拜见2019年1月5日公司在《我国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）刊登《第六届董事会第十九次会议抉择公告》、《第六届监事会第十六次会议抉择公告》、《关于公司非揭露发行A股股票触及相关买卖事项的公告》等相关公告，逃避表决的股东也不得承受其他股东托付进行投票。

  7、现场会议举行地址：北京市经济技能开发区文昌大路8号公司5C02会议室。

  8、审议《关于2019年度非揭露发行股票摊薄即期报答及公司采纳办法的方案》

  9、审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权处理本次非揭露发行股票相关事宜的方案》

  10、审议《关于公司〈未来三年（2019年-2021年）股东分红报答规划〉的方案》。

  上述方案的详细内容详见2019年1月5日公司在《我国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（）刊登的《第六届董事会第十九次会议抉择公告》、《第六届监事会第十六次会议抉择公告》等相关公告。上述方案均为特别抉择事项，需经到会股东大会的股东（包含股东署理人）所持表决权的三分之二以上经过。

  （1）自然人股东凭自己身份证或其他能够标明其身份的有用证件、股东账户卡挂号；托付署理人持自己身份证、授权托付书和托付人的身份证复印件、股东账户卡复印件处理挂号。

  （2）法人股东由法定代表人到会的，凭运营执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件以及法定代表人资历证明处理挂号手续；授权托付署理人到会的，凭运营执照复印件（加盖公章）、法人授权托付书、法定代表人资历证明、法定代表人身份证复印件和自己身份证处理挂号。

  （3）异地股东能够凭以上有关证件采纳信函或传线点前送达或传真至公司本钱证券部），不承受电话挂号。

  本次股东大会向股东供给网络方法的投票途径，股东能够经过深圳证券买卖所买卖体系和互联网投票体系（地址为）参与投票，网络投票的详细操作流程见附件1。

  2、本次股东大会估计半响，到会会议的股东及股东署理人食宿和交通费用自理。

  1、投票代码与投票简称：投票代码为“362371”，投票简称为“北方投票”。

  股东对总方案与详细提案重复投票时，以第一次有用投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总方案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总方案的表决定见为准；如先对总方案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总方案的表决定见为准。

  1、互联网投票体系开端投票的时刻为2019年1月20日下午15:00，完毕时刻为2019年1月21日下午15:00。

  2、股东经过互联网投票体系进行网络投票，需依照《深圳证券买卖所出资者网络服务身份认证事务指引（2016年修订）》的规矩处理身份认证，获得“深交所数字证书”或“深交所出资者服务暗码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票体系规矩指引栏目查阅。

  3、股东依据获取的服务暗码或数字证书，可登录在规矩时刻内经过深交所互联网投票体系进行投票。

  兹全权托付 先生／女士，代表自己（本公司）到会北方华创科技集团股份有限公司2019年第一次暂时股东大会，并代为行使表决权。

  注：1、请在“赞同”、“对立”、“放弃”恣意一栏内打“”，其他两栏打“×”；

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